湖北福誠瀾海資產(chǎn)管理有限公司、南京致臻達資產(chǎn)管理有限公司、浙江豐范資本管理有限公司、臣乾金融信息服務(wù)（上海）有限公司及黃辰爽利用信托計劃募集資金，通過杭州恒生網(wǎng)絡(luò)技術(shù)服務(wù)有限公司（簡稱恒生網(wǎng)絡(luò)）HOMS系統(tǒng)、上海銘創(chuàng)軟件技術(shù)有限公司(簡稱銘創(chuàng)公司) FPRC系統(tǒng)、浙江核新同花順網(wǎng)絡(luò)信息股份有限公司（簡稱同花順公司）資產(chǎn)管理系統(tǒng)等第三方交易終端軟件為客戶提供賬戶開立、證券委托交易、清算、查詢等證券服務(wù)，且按照證券交易量的一定比例收取費用。杭州米云科技有限公司通過運營米牛網(wǎng)，使用恒生網(wǎng)絡(luò)HOMS系統(tǒng)招攬客戶，為客戶提供賬戶開立、證券委托交易、清算、查詢等證券服務(wù)，且按照證券交易量的一定比例收取費用。上述行為違反了《證券法》第122條規(guī)定，構(gòu)成非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。依據(jù)《證券法》第197條規(guī)定，證監(jiān)會決定對上述機構(gòu)、個人沒收違法所得并處以罰款，對機構(gòu)相關(guān)責任人員給予警告并處以罰款。
恒生網(wǎng)絡(luò)、同花順公司、銘創(chuàng)公司等三家網(wǎng)絡(luò)公司明知一些不具有經(jīng)營證券業(yè)務(wù)資質(zhì)的機構(gòu)或個人的證券經(jīng)營模式，仍向其銷售具有證券業(yè)務(wù)屬性的軟件（涉案軟件具有開立證券交易賬戶、接受證券交易委托、查詢證券交易信息、進行證券和資金的交易結(jié)算等功能），提供相關(guān)服務(wù)，并獲取收益的行為違反了《證券法》第122條規(guī)定，構(gòu)成非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。依據(jù)《證券法》第197條規(guī)定，證監(jiān)會決定對上述公司沒收違法所得并處以罰款，對公司相關(guān)責任人員給予警告并處以罰款。
廣發(fā)證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、方正證券股份有限公司未按照《證券登記結(jié)算管理辦法》第24條,《關(guān)于加強證券期貨經(jīng)營機構(gòu)客戶交易終端信息等客戶信息管理的規(guī)定》第6條、第8條、第13條，《中國證監(jiān)會關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》第3條第（4）項,《中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則》第50條的規(guī)定對客戶的身份信息進行審查和了解，違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第28條第1款規(guī)定。依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第84條規(guī)定，證監(jiān)會決定對上述證券經(jīng)營機構(gòu)責令改正，給予警告，沒收違法所得并處以罰款。
根據(jù)《證券法》等法律法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)營證券業(yè)務(wù)必須經(jīng)證監(jiān)會批準，禁止任何機構(gòu)和個人未經(jīng)許可非法從事證券業(yè)務(wù)，場外配資行為違反了相關(guān)證券法律法規(guī)，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。證監(jiān)會將持續(xù)對資本市場各類違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢，依法依規(guī)精準打擊，促進資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展。